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廉潔從業告知書

時間:2021-10-18

尊敬的客戶:

您好!感謝您選擇南華基金管理有限公司。

南華基金于2016年11月17日經工商注冊登記成立,是國內第一家由期貨公司全資控股的公募基金管理公司。作為中國證監會批準的國內首家期貨系公募基金管理公司,南華基金將按照“穩健經營控風險、差異定位求發展”的經營理念,樹立“常規產品打好基礎、聚焦大宗做出特色”的發展規劃,立志為廣大投資者多元化資產配置提供專業化服務。

為了營造風清氣正的金融環境,在南華基金為您提供金融服務的同時,請您知曉以下內容,配合并監督南華基金及全體員工嚴格遵守廉潔從業要求:

一、在開展基金業務及相關活動中,我司員工不得通過以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益:

(一)提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物,或者為上述行為提供代持等便利;

(二)提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益;

(三)安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易;

(四)直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關交易活動。

二、我司員工不得通過以下列方式謀取不正當利益:

(一)直接或者間接收受、索取他人的財物或者利益;

(二)直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益;

(三)以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益;

(四)違規從事營利性經營活動,違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動;

(五)違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件等。

如您在業務辦理過程中發現我司員工存在以上違法違規行為,為充分保障您的合法權益,請您立即想我司進行投訴舉報,舉報熱線:400-810-5599。

再次感謝您對南華基金的信賴與支持,南華基金期待與您共同成長。

 

南華基金管理有限公司


 

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